新一轮技术革命下科技成果转化现状分析及对策——以陕西省为例
时间：2023-02-23 10:50:06 来源：千叶帆 本文已影响人
王天钰
（西安工业大学， 陕西 西安 710021）
当前，伴随着世界高新技术的飞速发展，新一轮技术革命越演愈烈，世界正在经受着百年未有之大变局。作为科教大省的陕西虽然有着众多高等院校与科研院所，却一直存在着技术成果转化能力不足、科技资源潜力释放不够等问题。为了破解这一问题，就必须把高等院校与企业中众多的高新技术研究成果和管理人力资源整合起来，全面盘活科技资源，才能让高新技术研究成果更快更好地从实验室中走向国际市场。
习近平总书记于2018 年在两院院士会议上发布的主要演讲中提出：“现在，我们迎来了世界新一轮科技革命和产业变革同我国转变发展方式的历史性交汇期，既面临着千载难逢的历史机遇，又面临着差距拉大的严峻挑战。我们必须清醒认识到，有的历史性交汇期可能产生同频共振，有的历史性交汇期也可能擦肩而过。”[1]中国如何把握全球新一轮技术革命的这一重大历史发展机会，将直接决定着中国如何冲破当前经济社会发展瓶颈，实现中华民族的伟大复兴。在当今世界，以智慧制造和无线网络技术为代表的新科技的蓬勃发展，也不断加速孕育新一轮技术制造业革命。在论文中，我们把新一轮科技革命界定为构建在互联网技术与材料、新能源、生物科学技术等结合基石上的经济社会发展范式，以新兴网络技术、新能源技术和之相对应的信息基础设施为支柱，以数字化生产为核心，使全球经济社会技术生产要素结构与市场要素分配方式形成了革命性变化的技术革命。
我国1986 年出版的《现代科技管理词典》对科技成果作出了更具体的定义：科学技术成果是指研究技术人员在他所负责的某个科技领域研究项目或课题研究区域范围内，经过试验观测、调查研究、综合分析以及大量脑力、体力劳动而获得的，富有重大学术意义和价值的创新成果。而科技成果转化则是指在应用研发与实验发展的阶段中，从产品开发初期到小批量生产，一旦科技成果的转移工作完成并进行了评审与确认，便可以迅速进行大量的产业化，并转变为实际的生产力，最终产生了巨大的经济效益的技术过程[2]。在本文上将科学技术成果转化界定为由各种科技项目中所形成的有一定实用价值的新发现、新理论、新产品等，强调科技成果自身的价值、属性和创新性。
陕西是中国一座名副其实的高新技术省份，按照2012—2019 年《创新能力评价报告》的结果分析，陕西创新排名已达到了国内中上游水准。2020 年，陕西省26 个科学技术项目荣获国家重点科技奖项，占2020 年“三大奖”授奖总和的9.85%。陕西省高新技术资源丰富，社会技术创新气氛浓郁。
对于在陕高等学校科技成果转化方面，陕西大学内目前已有多家院校通过成立科技处、科技成果转移管理中心、技术研究所等办公室，以重点承担高等学校的专利保护与管理工作、技术成果转移、科技转化、技术推广等。高校也通过设立的风险资本，投资本校或外界的一些高新技术或入股一些企业，一方面可以助力科技成果转化，促进经济发展与高质量就业，另一方面也可以给高校带来大量收益，进而增加高校可用资金，提升科研水平。陕西省内目前约有24 所院校成立了自己的资本运营有限公司，经营范围主要涉及学校资产受托经营与管理、高新科技投资项目开发、投资咨询与业务、科技转移、科技咨询服务、科技咨询服务等。
针对企业而言，我们把具有风险投资机构性质的公司也视为技术成果转移的中心力量，其中比较有名的风险投资机构有西安市高新科技工业风险投资有限责任公司（以下简称“西高投”）、陕西国际信托投资控股公司、西安市航天基地科技投资公司等投资企业。以其中的西高投公司为例，截止2021 年11 月，其已累积投入投资项目接近200 个，其中已上市5 家，屡获多项国内行业权威大奖、综合排名位居行业前列，是陕西省风险投资机构的代表。然而，据中国风险投资研究院统计数据分析可得，“2020 中国影响力风险投资机构TOP30”榜单中未出现陕西省风险投资企业。陕西省有着密集的科学技术资源和较为完善的产业基础设施，硬科技企业众多，然而其本地风险投资企业发展情况与吸引外省风险投资的能力却表现一般，仍然需要政府介入，推动对陕西省风险投资业的发展，同时要营造良好的投资氛围，加大扶持省内战略性新兴产业链上的相关企业的力度，帮助其吸引到更多投资，从而做大做强。
3.1 科技创新投入不足
陕西省R＆D 经费投入结构相对不均衡。首先，陕西省R＆D 经费在基础研究和应用研究的进行的资金投入量明显低于试验发展领域所占用的科研资金，R＆D 经费投入结构的不均衡使得陕西对于基础研究领域和应用研究领域研究不足进而影响科技成果转化。其次，陕西R＆D 经费的来源结构同样不平衡，2009 年政府资金占陕西省R＆D 经费内部支出比例很大，虽然近些年R＆D 经费的来源越来越广泛，政府对R＆D 经费的支持力度也有所下降，企业资金占比有所上升，政府资金和企业资金所占比重逐渐持平，但企业想要成为科研创新活动的主体还远远不够[3]。
3.2 高校成果转化部门职责不清晰、设立的风险投资主体实力弱
陕西省高校的科技处、科技成果转移中心等办公室的部门设置不够合理，工作人员多负责行政工作，缺少知识产权的营销以及技术转移人员。与科技成果转化成功的斯坦福大学技术许可办公室的人员构成相比，斯坦福大学OTT 办公室管理人员的职能划分更加清晰，工作人员在技术、管理、营销、法律等方面都有涉及，更加全能，而在陕西省要想拥有一支全能型技术管理人才是非常不容易的。
陕西省省属高校风险投资资本规模小，公司规模较小，发展缓慢。在陕高校对外的风险投资中，教育部直属的西安交大、西北工大、西安电子科技大学投资金额相比陕西省直属的高校投资的高很多，企业投资实力较弱。此外，还有部分高校对于高新科技投资不够，且对高科技投资占比高的高校因为其基数小，才会使得占比较，其实对于高新科技方面的投资还远远不足。
3.3 企业的创新主体地位不突出
企业逐渐成为创新主体，但研究费用投入偏低，且研究力量不够，未能构建企业风险投资机构来促进科技成果转化。从R＆D 的投资主体考虑，2020 年陕西省各类企业研发和试验发展经费总支出为331.82亿元，较上年增加了10.2%，其中企业、省政府科研院所、高校经费所占比例依次为52.5%、37.2%和9.7%，企业经费远低于全国平均水平（约77%）。近年来，陕西省研发经费投入量不断增加，但是分投入主体来看，企业研发投入的占比仍处于较低的水平。按照2020 年全社会科研费用投资状况分析，与陕西省接壤的四川省、湖北省和河南省的科研费用支持强度远超陕西省，其中，四川省和湖北省科学研究与试验发展（R＆D）费用支持已迈上千亿台阶。
4.1 高校设立风险投资是科技成果转化的突破口
高校风险资本对于科技成果转化有着催化作用，不仅仅可以为科技成果转化提供资金上的支持，同时也可以提供其他方面的帮助，作为桥梁连接高校与社会，促进科技成果转化的同时反哺高校进行科技创新。
高校风险资本可以为科技成果转化提供各种各样的帮助，而不仅仅局限于资金。例如西安交通大学2006 年成立的西安交大资产经营有限公司，不但提供资本以支持学生的技术成果转移，同时也通过开展教育、业务协作、引进风险投资等方式支持在校期间大学生、教职工、校友、研发人才和当地企业家等认识并适应创新过程，从而顺利地进行以技术成果为主要项目来源的创新创业。高校师生虽然有科学研究，但没有相应的条件去转化，而一些企业虽然有这些资源但却没有技术，西安交大资产经营有限公司通过全方位服务将高校与社会连接起来，形成资源互补。
高校设立风险资本的目的之一是为了获取回报，因此在持有创业企业的股权到一定时候，就要考虑退出企业，收回投资。这种投入获得的利润不但能够提高该校的再投入金额，同时也能够资金投入到该校的科研工作中，给该校的科研项目带来必要的资本保障，形成良性循环。
4.2 建立企业风险投资机构，积极促进创新链产业链深度融合
2020 年，习近平总书记来陕西考察时强调“要围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链”，这为陕西省的技术创新驱动经济发展提供了方向。推动创新链生产线深化融合，对充分发挥陕西省的科教资源优势，对进一步优化陕西省产业结构、提高陕西省产业链建设整体经济发展水平、促进我省经济高质量快速发展，有着非常重大的意义。
企业风险投资要坚持市场导向，立足陕西在先进制造、航空航天、新型材料、人工智能、能源等方面的产业基础，瞄准提高产业链的市场竞争力开展科技攻关，疏通产业的上下游关系，增强产业链的稳定性可控性；
要对产业链“卡脖子”环节的关键核心技术，统筹力量，集中攻关，牢牢守住经济社会发展的生命线。
应依托企业风险投资能够加快企业发展、推动产业链与创新链“双链”融合的重要手段，加强创新链和产业链精准对接、双向融合，推动陕西从科教大省向创新强省迈步，推动全省高质量发展。
4.3 大力发展“秦创原”创新驱动平台
科技成果转化平台是形成区域技术创新生态体系的重要基石。秦创原创新驱动平台要充分发挥我省技术创新驱动器未来快速发展规划的主体平台、总源头功能，积极做好重大前沿技术研发与产品应用，促进技术创新产业链向前端拓展，带动重点蓬勃发展的风口行业、新兴产业与未来产业蓬勃发展；
要建立将有效市场主体和有为政府力量结合起来的政策激励机制，促进省内外各方力量积极参与，带动创新要素在平台形成集聚效应，不断孕育孵化新型产业链[4]。
建立完善的政策支持体系，整备存进科技成果转化的外部环境。借鉴广东省在建设粤港澳大湾区国际科技建设中心的做法，把“秦创原”平台作为提高陕西省创新能力的重要途径来建设。从产业链和创新链相融合，科技成果与企业生产相结合的战略高度，制定出一系列有助于提高陕西省创新能力的政策，建立起由省政府、社会、企业参与的创新发展平台。
创新是引领发展的第一动力。新一代技术革命下的科技成果转化能够直接影响人类发展水平，是科技创新领域高质量发展的重要环节，政府部门、高等学校、科研院都需要积极参与，通过推动创新链产业链深度融合，让创新的潜力潜能竞相迸发，陕西必能书写新时代追赶超越的创新新篇章。
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