市场监管行政执法案件信息分类框架研究
时间:2023-02-26 12:20:06 来源:千叶帆 本文已影响人
杨林(福建省标准化研究院)
行政执法是市场监管机构主要职责之一。规范化的市场监管行政执法行为,有利于推进市场经济法治环境建设。
市场监管机构整合之前,各部门是通过自建的信息化系统收集处理数据,由于各部门信息化系统建设标准不统一,使数据共享不顺畅,信息资源利用率低,“信息孤岛” 现象突出,导致市场监管行政执法效率低。
随着工商局、质监局、食药监局“三局合一”机构改革的完成,在“智慧市监”一体化项目建设中,为了让市场监管工作痕迹化、数据链条化,需要重构全省行政执法办案管理系统和案件线索管理系统。一体化平台将整合原案源、案管系统业务功能,作为平台的行政执法办案业务模块,对案源、案件进行管理。
在市场监管行政执法案件办理过程中涉及诸多案件信息。市场监管行政执法案件信息分类的规范化是实施智慧行政执法的基础和关键。目前,市场监管行政执法案件信息分类的专题研究较少。为推进“智慧市监”一体化平台建设,市场监管行政执法案件信息分类的规范化是首要任务。
市场监管行政执法案件办理业务流程大致包括:线索立案、调查取证、案情分析、案件审理、处罚决定、执行、结案等环节,见图1。各环节涉及的要素见表1。
表1 市场监管行政执法案件办理业务流程各环节涉及的要素
图1 市场监管行政执法案件办理业务流程
根据市场监管行政执法案件办理业务流程,按照GB/T 7027《信息分类和编码的基本原则与方法》中的要求,遵循科学性、系统性、可扩延性、兼容性、综合实用性的分类原则,经认真梳理与深入分析,采用线分类法,设计确定市场监管执法案件信息分类框架图。本框架图包括:案件编码、违法行为、案件来源、执法业务领域、适用程序、行政强制措施类型、送达文书名称、送达方式、处罚种类、审批事项、执行方式、结案情形、处理决定、复议决定类型、案件状态、案件性质、申请复议事项、调查处理类型、处罚结果等,大致涵盖了市场监管行政执法案件的主要信息,见图2。
图2 市场监管行政执法案件信息分类框架图
4.1 总体情况
在图2中,除“案件编码”外,其他案件信息均采用线分类法开展分类。其中,“违法行为”划分为大类、中类、小类;
除“违法行为”外,其他案件信息:案件来源、执法业务领域、适用程序等均划分至大类。
4.2 框架图内容说明
(1)案件编码
案件编码指对市场监管每一行政处罚案件赋予唯一标识代码,作为案件身份识别码,贯穿案件始终。
(2)违法行为
违法行为指主体违法行为。划分为大类、中类、小类。其中,大类包括:市场准入违法行为、不正当竞争违法行为、侵害消费者权益违法行为等,如表2所示。
表2 违法行为大类划分
(3) 案件来源
案件来源指市场监管机关所受理案件的来源,又称为“违法行为发现途径”。包括:监督检查,投诉、举报,其他部门移送,上级交办,其他。
(4)执法业务领域
执法业务领域指案件执法所对应的业务领域。包括:市场准入案件、不正当竞争案件、侵害消费者权益案件、价格案件、产品质量案件、垄断案件、合同案件等。
(5)适用程序
适用程序指办理案件时所遵循的程序。包括:简易程序、普通程序、其他。
(6)行政强制措施类型
案件行政强制措施类型指行政执法过程中采取的行政强制措施的类型。包括:扣押、查封、冻结、先行登记保存、其他。
(7)送达文书名称
送达文书名称包括:指定管辖通知书、案件交办通知书、案件移送函、涉嫌犯罪案件移送书、查封/扣押物品移送告知书等。
(8)送达方式
送达方式包括:直接送达、留置送达、电子送达、邮寄送达、委托送达、公告送达、其他。
(9)处罚种类
处罚种类包括:警告、通报批评、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件等。
(10)审批事项
审批事项指在行政处罚一般程序中,需对当事人实施相关的行政措施而提请局领导审批的事项。包括:案件来源登记、指定管辖、案件交办、案件移送、涉嫌犯罪案件移送、立案/不予立案审批等。
(11)执行方式
执行方式包括:主动履行、强制执行、其他。
(12)结案情形
结案情形指立案后案件结案的情形。包括:行政处罚决定执行完毕、人民法院裁定终结执行、案件终止调查、依法不予行政处罚、违法事实不能成立、移送其他行政管理部门、移送司法机关、其他。
(13)处理决定
处理决定指行政处罚处理的决定。包括:给予行政处罚;
有违法行为,依法不予行政处罚;
违法事实不能成立,不予行政处罚;
移送其他行政管理部门;
移送司法机关;
其他。
(14)复议决定类型
复议决定类型指市场监管复议决定的类型。包括:维持、限期履行、撤销、变更、确认违法、终止、驳回、调解、其他。
(15)案件状态
案件状态指案件办理的状态。包括:案源登记、案源核查、调查取证、案件审核、处罚告知、听证、处罚决定、处罚执行、结案、归档。
(16)案件性质
案件性质包括:不法分子暴力抗法案件、屡犯、团伙案件、其他。
(17)申请复议事项
申请复议事项指申请复议事项的类别。包括:行政处罚、行政强制措施、行政许可、行政收费、信息公开、行政不作为、举报、其他。
(18)调查处理类型
调查处理类型指执法案件调查处理的类型。包括:调查终结;
调查中止;
调查终止,予以结案。
(19)处罚结果
处罚结果包括:警告、责令消除影响、罚款、没收违法所得、没收非法财物、没收销货款、责令停业整顿、暂扣许可证、吊销许可证、暂扣营业执照、责令关闭、吊销营业执照,撤销登记等。
为推进实施“智慧市监”,行政执法必须顺应要求,实施智慧行政执法,融入“智慧市监”一体化平台建设中。
案件信息是市场监管行政执法中重要的基础数据。案件信息分类的规范化是实施“智慧市监”行政执法的基础和关键,为综合行政执法提供重要基础信息。
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