档案管理体制研究的文献计量统计分析
时间：2020-04-07 05:14:42 来源：千叶帆 本文已影响人
摘 要：新中国成立以来，我国的档案管理体制或者说是档案工作体制经历了数次变化。这些变化有着其特定的社会历史原因，对我国档案工作及其发展产生着重大而深远的影响。以计量分析的方法对1981年以来，有关档案管理体制研究的相关文献进行了分析。
关键词：档案管理体制；档案管理；体制；文献；统计；分析
中图分类号：G271 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）13-0190-03
自新中国成立以来，我国的档案管理体制或者说是档案工作体制经历了数次变化。这些变化有着其特定的社会历史原因，对我国档案工作及其发展产生着重大而深远的影响。了解这些变化，研究这些变化的社会历史原因和对我国档案工作产生的影响，有助于我们在新的历史条件下不断地完善我国档案管理体制，更好地履行社会、人民和国家赋予我们档案工作的历史使命。本文以2011年9月25日前中国知网收录的期刊为样本，以“题名”为检索项，以“档案管理体制”或者“档案工作体制”为检索词，对检索到的272篇文献进行文献计量统计分析。
一、学科类别与研究层次
（一）学科类别集中度高
272篇文献从学科类别上看涉及20个学科。主要集中在档案及博物馆（238篇，占87.5%）、文化经济（24篇，占8.82%）、企业经济（23篇，占8.46%）3个学科。与档案管理体制相关相近的行政法及地方法制、行政学及国家行政管理、管理学3个学科仅各1篇，各占0.37%。学科集中度非常高。这种情况一方面表明，虽然档案工作涉及各行各业，档案管理体制的变化也必定会影响到各行各业的档案工作，但由于档案工作自身与其他学科直接相关性不高，其他学科的学者对其的关注度亦不高；另一方面也表明档案工作者知识结构相对单一，很少从其他学科的角度或运用其他学科的理论来研究这一主题。
（二）理论研究为主、实践层面次之
272篇文献从研究层次上看，社科基础研究169篇、占62.13%；社科行业指导85篇、占31.25%；其他学科约占6%。理论研究所占比例最大，表明这一研究主要为理论层面。实践层面的研究超过三成，则说明这一研究不仅仅是理论问题，也是重要的实践问题。
（三）基金资助偏少，系统性研究尚显薄弱
272篇文献中国家社会科学基金4篇、占1.47%；湖南省社会科学基金1篇、占0.37%。基金数量总体偏少可以视为这一研究在被资助的研究项目中分量不够。国家基金项目多于地方，表明受档案制度改革影响较大的地方政府对这一研究的关注度还不高。研究多属于研究者自发性的零散研究，国家或地方政府层面上有组织、有目标的系统性研究尚显薄弱。
二、文献作者与作者单位
（一）文献作者中独著者多，多篇者少
272篇文献中署名文章243篇，共涉及作者279位。从合作发表文献的数量上看，5人合作1篇，4人合作1篇，3人合作9篇，2人合作33篇，独著200篇。合作率为18.11%。
从发表不同数量文章作者占全部作者的比例看，发表3篇的4人（宗培岭、李兆明、窦晓光、百辛诚），占1.43%；发表2篇的14人（庄作玉、张奎杰、早胜牛、阴秀菊、肖文建、任存志、马素萍、罗军、刘泽民、李鸿雁、康洪善、邓绍兴、陈清池、陈慧君），占5.02%；其他作者只发表1篇文献，占93.55%。
其中发表2篇以上的共有18人，共发表文章40篇，占全部署名文章243篇的16.46%。如果单单从2篇以上文献作者（18人）与全部作者（279人）的比例看，倒是符合普赖斯“在同一主题中,半数的论文（243/2）为一群高生产能力作者所撰,这一作者集合的数量（17）上约等于全部作者总数（279）的平方根（16.7）”论断的后一句。单从这个意义上讲，上述18位作者是这一研究的高生产能力的作者。如果从2篇以上作者发表文章总数占全部署名文章的比例看（16.46%）则相差悬殊。
我们再依据洛特卡定律：（写两篇论文的作者数量约为写一篇论文的作者数量的1/4;写3篇论文的作者数量约为写一篇论文作者数量的1/9;写n篇论文的作者数量约为写一篇论文作者数量的1/n2……而写一篇论文作者的数量约占所有作者数量的60％）对243篇署名文章的全部作者作一下分析（以全部论文作者的数量为基数）。见表一：
表一
从表一中可见，发表2篇、3篇文章的人数远低于洛特卡定律应有的人数，而发表1篇文章的作者数占到了全部作者的93.55%，远远高出洛特卡定律写一篇论文作者的数量约占所有作者数量60%的比例。表一可以说明在对“档案管理体制”这一问题30年的研究过程中，并没有形成真正的核心研究者群，大多数研究者对这一问题研究的持续关注度不高。
（二）作者单位中市县级行政管理部门关注度最高
272篇文献中署名单位的199篇，涉及单位181个，其中2篇以上单位17个，发表文章45篇。依照普赖斯“在同一主题中,半数的论文（199/2）为一群高生产能力作者所撰,这一作者集合的数量(17)上约等于全部作者总数(181)的平方根(13.45)”的论断来看，与之不符。
我们再依据洛特卡定律对199篇署名文章的全部作者单位作一下分析（以全部论文作者单位的数量为基数）。见表二：
表二
从表中可见，发表不同文章数量的作者单位数远低于洛特卡定律应有的单位数，而发表1篇文章的作者单位数占到了全部作者单位数的90.61%，远远高出洛特卡定律写一篇论文作者单位的数量约占所有作者单位数量的60%比例。
依据上述两个定理的分析，可以说明在对这一问题30年的研究过程中，并没有形成真正的核心研究单位群，对这一研究持续关注度较高的只有中国人民大学（8篇）、上海大学（5篇）、杭州大学（3篇）、安徽交通职业技术学院（3篇）、黑龙江省大庆市人事局（2篇）、湖南省涟源市档案局（2篇）、安徽大学（2篇）、上海市档案局（2篇）、陕西省气象台（2篇）、武汉大学（2篇）、江苏省苏州市档案局（2篇）、中国铁路物资总公司（2篇）、南京市城建档案馆（2篇）、湘潭大学（2篇）、湖南省益阳市档案局（2篇）、北京大学（2篇）、河北省档案局（2篇）。在这17个单位中，高校8个，档案行政管理机关5个，其他单位3个，档案馆1个。这种情况基本与学科分布及研究层次相符。
在全部181个单位中，其他单位72个，档案行政管理机关46个，高校41个，档案馆22个。这种情况与学科分布及研究层次不尽相符。按说档案行政管理机关受档案管理体制变化影响最大，对档案管理体制变化所造成的影响感受最深，理应关注度最高，实际上关注度却不及其他单位；高校作为档案学理论研究的主力军，照说应当是这一研究的主体，但从数量上看仅仅排在第三位；档案馆对档案管理体制的关注度最低，说明档案管理体制改革与变化对其影响最小。在档案行政管理部门中，除国家局外，省档案局10个，地市档案局23个，县区档案局12个。地市及县区档案行政管理部门的关注度高于省级档案行政管理部门，尤其以地市级档案行政管理部门的关注度为高。这表明档案管理体制改革对省级以上档案机构影响不大，而对市县两级档案机构影响比较大，对市一级档案机构的影响最大。
三、期刊名称与发表年度
（一）档案行政管理主管部门主办的期刊对研究的关注度最高
272篇文献涉及期刊73种。其中档案学期刊25种，占全部期刊数的34.25%；发表文章185篇，占全部文献的68.01%。档案学核心期刊13种，占全部期刊数的19.18%；发表文章142篇，占全部文献的52.21%。其他学科期刊48种，占全部期刊数的65.75%；发表文章87篇，占全部文献的31.99%。发表2篇以上文章的期刊28种，占全部期刊数的38.36%；共发表文章227篇，占全部文献的83.46%。
依据布拉德福定律在载文量相等的情况下，核心期刊、相继区域期刊、非相关区期刊数量成1∶n∶n2……的关系。我们以90篇文献为等量值来划分，处于核心区的有：中国档案（26篇）、档案学通讯（17篇）、浙江档案（16篇）、兰台世界（16篇）、湖南档案（16篇）5种，发表文献91篇；处于相关区的有北京档案（14篇）、档案（13篇）、山西档案（11篇）、档案学研究（11篇）、档案管理（11篇）、上海档案（10篇）、档案与建设（9篇）、云南档案（7篇）、山东档案（6篇）9种，发表文献92篇；其他59种期刊载文89篇，处于非相关区。
在核心区的5种杂志全部为档案学核心期刊，1种为国家档案行政管理机关主办、3种是地方档案行政管理机关主办，1种是高校档案专业主办；在相关区的9种杂志中，7种是档案学核心期刊，有8种是地方档案行政管理机关主办，全国性档案学会主办的1种；其他59种期刊中，档案学核心期刊1种，9种是地方档案行政管理机关主办，2种是行业档案部门主办；与档案相关或相近专业的期刊4种，大学校刊17种。从杂志分布的相关性来看，国家档案行政管理机关和地方档案行政管理机关主办的刊物，对这一问题的关注度最高、全国性档案学会、高校档案专业及行业档案部门主办的刊物次之。核心期刊对此问题的关注程度突出。
（二）文献发表的年度活跃度与政府机构改革进程相关
272篇文献从发表年度看31年间年平均9篇，最高为20篇，最低1篇。中位数为10篇，众数为11篇（6个年份）。高于平均数以上的14个年份，低于平均数以下的16个年份，等于平均数的1个年份。（见图1）
“1978年后，为适应建设社会主义市场经济的要求，推进社会主义市场经济体制的建立，理顺部门关系，加强宏观调控，中央及地方党政机关先后于1983年、1988年、1993年、1998年进行了四次机构改革。……档案行政管理部门在这四次机构改革中，行政管理职能没有变化，”[1]但对档案管理体制的变化有一定的影响。这一点可以从上面研究趋势图上可以看得十分清楚。档案管理体制研究有三个高峰期，第一个高峰期是1985至1987年，正好处于1983年和1988年前两次机构改革期间；第二个高峰期是1994至1998年间，正好处于1993年和1998年后两次机构改革期间；第三个高峰期出现在2005到2007年间，这一期间虽然没有机构改革，但与政府大力推行依法行政有一定关系。这种情况正好印证了文献作者单位多为其他单位（档案行政管理相对人）和档案行政管理机关，在档案管理体制变化中受影响最大。
四、研究内容与中文关键词
（一）研究内容主要集中在7个方面
272篇文献从研究内容上看，主要集中在下面7个方面：
一是国家政治经济改革及社会管理模式对档案管理体制的影响。其文中涉及“体制改革”一词的有234篇，占86.03%；涉及“市场经济”一词的有181篇，占66.54%；涉及“WTO”一词的有112篇，占41.18%；涉及“管理模式”一词的有156篇，占57.35%。
二是档案机构如何履行档案行政管理与档案保管利用两种职能。其文中涉及“两种职能”一词的有151篇，占55.51%；涉及“档案局职能”一词的有159篇，占58.46%；涉及“档案馆职能”一词的有162篇，占59.56%；涉及“履行职能”一词的有124篇，占45.59%。
三是局馆合一还是局馆分开、分设、分立。其文中涉及“局馆合一”一词的有115篇，占42.28%；涉及“局馆分开（分设、分立）”一词的有113篇，占41.54%。
四是档案行政管理的主要工作内容。其文中涉及“档案行政管理”一词的有203篇，占74.63%；涉及“依法行政”一词的有151篇，占55.51%；涉及“档案执法”一词的有139篇，占51.10%；涉及“业务指导”一词的有208篇，占76.47%。
五是市县档案局、档案馆在管理体制改革中的具体情况。其文中涉及“综合档案馆”一词的有161篇，占59.19%；涉及“市档案局”一词的有164篇，占60.29%；涉及“市档案馆”一词的有158篇，占58.09%；涉及“县档案局”一词的有155篇，占56.99%；涉及“县档案馆”一词的有147篇，占54.04%。
六是档案管理体制与档案工作体制存在的问题与解决的方法。其文中涉及“存在问题”一词的有177篇，占65.07%；涉及“对策”一词的有126篇，占46.32%；涉及“策略”一词的有109篇，占40.07%；涉及“影响”一词的有203篇，占74.63%。
七是其他行业与单位的档案工作。其文中涉及“高校档案工作”一词的有122篇，占44.85%；涉及“企业档案工作”一词的有186篇，占61.76%。
（二）中文关键词与内容的相关度较弱
272篇文献从中文关键词上看共涉及中文关键词40个以上。其中与档案管理体制直接有关的有9个，管理体制15篇、占5.51%；档案管理12篇、占4.41%；档案管理体制7篇、占2.57%；档案工作4篇、占1.47%；体制改革4篇、占1.47%；改革4篇、占1.47%；体制4篇、占1.47%；管理方法2篇、占0.74%；体制调整1篇、占0.37%。
从中文关键词与研究内容关键词的对应性看，中文关键词的使用明显与文献内容有差异。说明作者在选择关键词上有一定的随意性，提炼关键词的能力不高。
结语
有关档案管理体制问题的研究是档案工作与档案学研究的重要内容，这一问题是一个理论问题，更是一个实践问题。对于这一问题的研究，应当从档案工作实际需要及发展出发，将研究的关注点从局馆“合一”，还是“分设”这样的浅层次，向如何界定职能，如何更好地履行职能转化。只有这样，研究才会有实际价值，才会有生命力，才会有更多共鸣，进而才会有更多的研究者与研究单位的加入。
参考文献：
[1]徐莹.我国新时期档案管理体制的演进[J].开封大学学报,2005,（3）.
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