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    证监会鼓励证券企业创新

    时间:2020-04-26 05:22:08 来源:千叶帆 本文已影响

    8月13日,证监会颁布《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》,鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作;证券公司只要符合规定的条件和标准,就可以按程序提出申请。经评审通过者,确定为试点证券公司。

    该通知规定,申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性作出承诺并负有明确的直接责任,还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。

    试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案,应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。

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