“三新”证监会
时间：2020-04-25 05:18:14 来源：千叶帆 本文已影响人
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2015年，中国的股市经历了从传奇到传说，从喜到悲，从欢呼雀跃、万民欢悦的沸腾到鸦雀无声、噤若寒蝉的恐慌，速度之快，垂直极限式的上涨和下跌让人五味杂陈，人们也终于明白，制度建设、市场机制、投资理念的完善才是资本市场发展的真正王道。
由此，证监会再次被寄予厚望：新人、新貌、新规，也许经过了这样的过程后，我们应该学会理性前行了。
新人
10月底，中央财经领导小组办公室国际经济局（四局）局长方星海赴中国证监会报到，被任命为证监会副主席，接棒已满退休年龄的现任副主席刘新华，分管国际业务。
方星海可谓少年英才。
1981—1986年，方星海在清华大学经济管理学院就读，获信息系统管理学士学位，就在清华求学期间，方星海申请邹至庄经济学留学计划，是当期惟二的两名本科生之一。1993年博士毕业后，方星海进入世界银行工作，成为一名世行经济学家，并工作达5年。
有报道称，在世行的5年间，方星海几乎跑遍了所有的发展中国家，与不同地域的金融决策者进行交往。也正是这段经历，让方星海具备了国际化的视野。
1998年，方星海收到时任建设银行行长周小川的一封邮件，问他是否愿意回国，几次电话沟通后，方星海毅然回国。回国后即任中国建设银行集团协调部主任。随后，方星海正式步入证券行业，2000年9月至2001年6月，方星海任银河证券管理委员会成员兼秘书长，此后四年，方星海担任了上海证券交易所副总经理。
在金融界的优异表现和良好的履历吸引了各方，从2005年开始，方星海先后担任了上海市金融工委委员、市政府金融服务办公室副主任，上海市金融服务办公室主任等职务。其时，他的工作就是设计上海的金融中心，成为了推动上海在2020年发展成为国际金融中心这个重要计划的关键人物。
2013年6月，方星海由上海市金融服务办公室主任调任中财办。中财办直属于中共中央委员会，由国家总理李克强直接管理，负责处理重要的金融及宏观经济问题，并负责中央经济工作会议的议程起草工作。从目前最新资料看，方星海就任证监会副主席前，任职于中央财经领导小组办公室国际经济局。
方星海所做的业务大都具备前瞻性，善于提前全面布局。2000年，方星海从银行进入证券业和证监系统，当时方星海的主张是“管制要放松，监管要加强。”而对于中国资本市场影响最大的就是，方星海曾提出引入QFII（合格的境外机构投资者）加快中国证券业开放的速度，随后引入QFII的实践表明，方星海的倡导和推动对于中国资本市场的发展显然是充满着“正能量”。
新貌
11月6日，证监会例行发布会上发言人邓舸发布：将完善新股发行制度、重启新股发行。先按现行制度恢复暂缓发行的28家公司IPO。
这是A股第九次IPO重启。元气初复，重启IPO，证监会显然有备而来。
证监会提出完善新股发行制度的政策措施，包括五大方面：
一是针对巨额打新资金取消现行新股申购预先缴款制度，改为确定配售数量后再进行缴款，将申购时预先缴款改为确定配售数量后再进行缴款。强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏，券商不得接受投资者全权委托申购新股；
二是突出发行审核重点，调整发行监管方式，严格执行《证券法》规定的发行条件，将一部分基于审慎监管要求而增加的发行条件调整为信息披露要求；
三是公开发行2000万股以下的小盘股发行一律取消询价环节，由发行人和主承销商协商定价，直接向网上投资者定价发行，以简化程序，缩短发行周期，提高发行效率，降低中小企业发行成本；
四是加强对中小投资者权益保护，建立摊薄即期回报补偿机制，要求首发企业制定切实可行的填补回报措施；
五是强化中介机构监管，落实中介机构责任，建立保荐机构先行赔付制度，要求保荐机构在公开募集及上市文件中做出先行赔付承诺，完善信息披露抽查制度，出台会计师事务所从事证券业务监管办法。
在具体发行上，证监会还采取了新的步骤：向网下投资者询价或者直接定价；网上投资者市值申购、网下投资者通过网下平台申购，同时二者无须交款；网上投资者通过摇号中签、网下投资者按比例配售；投资者按获配数量缴纳资金。
根据证监会的态度，坚持网上市值申购的同时，取消预缴款，可大幅减少投资者在打新时需要动用的资金数量。询价、定价、配售等环节基本保持不变。
新规
据悉，近期证监会以加强证券公司信息系统外部接入管理为切入点，稳妥推进股票市场场外配资账户清理工作。
证券公司已基本完成相关清理工作，共清理5754个场外配资账户，其中12%的账户采用销户方式清理，其他账户均采用合法合规方式承接。
众所周知，今年年中的大喜大悲很大程度上和场外配资活动“息息相关”。
在那个疯狂的时刻，利用一人多户、线上转线下、借道私募基金专户等方式从事股票配资活动大行其道。
随后的市场下跌让证监会陆续发布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。
证监会重申，股票市场的任何参与者都应当遵守相关法律法规，共同维护市场秩序，依法合规经营，严禁各种形式的非法证券活动。证券公司应严把开户审核及交易监测关，切实履行“了解你的客户”职责，发现场外配资活动的，应及时停止相关服务并报告监管部门。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。对继续从事场外配资活动的机构和个人，证监会表态将依法严肃查处，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。
或许，永远长不大的中国资本市场真的要告别“童年”了。
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