中亚国家投资仲裁中的投资者合理期待原则研究
时间：2022-09-02 12:00:07 来源：千叶帆 本文已影响人
摘 要 中亚地域是“丝绸之路经济带”沿边的核心地带，亦是中国企业在外投资的关键区域。最近几年的中亚国家仲裁案例当中，投资者合理期待的保障往往是借助公平公正待遇标准来评定的，因而研究中亚国家公平公正待遇仲裁的实践中的投资者合理期待原则十分必要。此文借助仲裁庭对投资者的合理期待原则在中亚国家国际投资仲裁实践中的解释与适用，分析其适用界限，并为我国平衡投资者合理期待与其经济管理权利提供解决方法。最后，为我国政府签订及更新相关投资协议提供借鉴，亦为我国在中亚国家进行投资的企业如何援引合理期待原则来降低投资风险提出几点有效可行的应对措施。
关键词 中亚国家 国际投资仲裁 合理期待原则 经济管理权利
基金项目：教育部人文社科基金规划项目“中亚国家投资壁垒法律对策实证研究”（项目编号：16YJA820017）。
作者简介：热依汗古力·于苏普，新疆大学法学院国际法方向硕士研究生，研究方向：国际经济法。
中图分类号：D99 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.03.148
一、投资者合理期待之概述
国际投资法范畴的合理期待概念源起于国内法，随着合理期待原则的发展，其逐渐渗透到了国际投资仲裁范畴，呈现出了逐步被认可与明确化得进程脉络。合理期待的原则在国际投资法范畴的形成和进展亦是环绕着均衡投资者个体和东道国政府权益这个目标展开的。
国际投资仲裁历程中，从2000年Metalclad公司诉墨西哥案 到2003年的Tecmed诉墨西哥案 ，各仲裁庭开始尝试通过一系列构成要素以肯定公平公正待遇条款给投资者合理期待的维护规范，可是关于投资者合理期待原则至今没有精确统一的解说。但大部分学者表示，合理期待说得是一国的作为使得投资方形成了合法、合理的期望，投资方因为对此作为的信任才实施投资行为，但是东道国没能达成投资方的此种期待，使投资方经济利益受到亏损。
因为主权国家在国际投资境况中的上风位置，在国际投资法范畴，该原则被较多的用来维护投资者利益而不是实现两者中間的均衡。但恰巧是此种倾向的偏离，对修复利益的失调种下了祸患。因此如何在投资者合理期待与东道国经济管理权之间找到平衡点成为了当前的焦点问题。
国际投资联系之中，除了当作契约当事方经营投资活动以外，东道国当作主权者，亦享有治理领土内外国投资得权益。该权利是依据1974年12月12口联合国大会第29届会议通过的《各国经济权利和义务宪章》相关规定产生的 。国际投资领域中，此种权益详细的呈现为在国家管理权领域内处置外国投资的权益、在国家管辖权范围内管理跨国公司的活动的权利以及将外国财产的所有权收归国有、征收或转移的权利。
一国在其领土内治理经济的权益，当作主权的产生物，在某种程度上来说本该是无尽的，然而从保护相对人的目标出发，东道国一般会自觉在其行政立法与经济类法规中对此种权力实行限定，来保护国家主权和投资者利益间的均衡。一国在国际投资范畴内对其经济管制权的使用一样呈现了此种理念，其首要表现在签署两方在国际投资协定中约定的，包括公平公正待遇标准的外国投资待遇中。
二、中亚国家的公平公正待遇仲裁中投资者合理期待原则适用的具体分析
（一）Caratube Oil Company诉哈萨克斯坦案
哈萨克斯坦共和国的能源和矿物资源委员会于2002年12月26日通过第1号修正案将开采石油天然气的权利分配给了该案的申诉方CIOC公司。在申诉方CIOC公司对石油天然气开采投入大量资金且开采工作进行到关键环节时哈萨克斯坦政府机构以CIOC公司的开采没有达到法律上的环保标准，CIOC公司未按照合同所规定的内容进行开采为由提前终止了双方间的合同，并征收了其财产。
2013年CIOC公司向ICSID争端解决中心提交了仲裁诉求，指出哈萨克斯坦违背美国-哈萨克斯坦双边投资协定的公平公正待遇条款。CIOC公司指出哈萨克斯坦政府颁发开采许可证的行为说明政府认为该项目与环境保护是一致的。政府终止合同、取消许可证，未经正当程序征收财产，使其赖以投资的合理期待落空。
该案被申诉方哈萨克斯坦政府指出公平公正待遇标准的内容模糊，难以界定;政府终止合同是为了维护本国公共利益，政府采取的行为是正当的，并没有违反公平公正待遇标准中的投资者合理期待原则;
ICSID仲裁庭围绕申诉方提出的公平公正待遇标准所包含的六项原则对本案进行了详细的分析并支持了CIOC公司提出的哈萨克斯坦违反公平公正待遇标准使投资者合理期待落空的主张。该案仲裁庭指出美国与哈萨克斯坦双边投资协定固然没有对公平公正待遇给出精确的解说，但该条约的序言表明，公平公正待遇标准旨在维护稳定的投资框架，保障最大程度的利用资源。仲裁庭还指出了透明度原则，声称此原则是解析一国是否违反投资者合理期待原则的判定因素之一。 相关热词搜索：中亚，仲裁，投资者，原则，期待，
