证监会三案并罚,鲜言吃270万元罚单

时间：2020-04-25 05:20:09 来源：千叶帆本文已影响人

本报讯（记者唐碧）近两年A股最奇葩的改名当属资本玩家鲜言炮制的“匹凸匹”，如今当事人终于遭到监管层的重罚。匹凸匹2月22日晚间公告称，当日收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会就信息披露违法违规等问题，拟分别给予上市公司、鲜言合计180万元、合计270万元的罚款，并对鲜言实施市场禁入。

更名程序太任性

第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》指出，在未经董事会讨论决策的情况下，根据鲜言指示，多伦股份（“匹凸匹”原名）员工周建萍于2015年4月9日向上海工商局提出变更公司名称的申请。同年4 月16 日，上海工商局下发通知，同意多伦股份申请变更的企业名称预先核准为“匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司”。

2015年5 月7 日，匹凸匹举行董事会第10 次会议，审议通过了公司名称变更、公司经营范围变化等事项；同年5月11 日，匹凸匹发布了相关公告。

证监会认定，鲜言作为匹凸匹实际控制人，未经公司董事会决议，启动公司名称变更及经营范围变化的相关事宜；在公司更名及经营范围变化的信息初步形成时，鲜言隐瞒相关信息，未及时告知上市公司。据此，证监会拟对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，处以90万元的罚款，并认定为证券市场禁入者，终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董监高职务。

鲜言借助炒作“渔利”

根据第二份《行政处罚和市场禁入事先告知书》，2015 年5 月11 日，匹凸匹发布拟更名及变更经营范围的相关公告。对此，證监会指出，匹凸匹及其董事会、管理层未评估转型可行性、未做任何实质性准备，在不具有稳定政策环境、资金储备、人才储备、经营基础的情况下，也即在公司转型发展金融服务行业存在高度不确定的情况下，却通过变更公司名称、经营宗旨、经营范围，以“立志于做中国首家互联网金融上市公司”等煽动性语言向投资者传达了上市公司确定的转型意图。事实上，在发布相关公告后，匹凸匹并未表现出任何发展金融服务业务的迹象；公司未增加金融服务业务领域的人力资源投入，未购入与金融服务业务相关资产，未实际运营任何金融服务业务，未产生任何与金融服务业务相关的收入与利润。

值得注意的是，鲜言作为匹凸匹更名、经营范围变化的实际决策者，在策划、发布相关信息后6 个月左右的时间内，即开始着手寻求出售匹凸匹股份；同时，在匹凸匹发布相关公告之后的多个交易日内，鲜言进一步通过虚假申报等多种手段，制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象，进一步造成对投资者的误导。

记者注意到，在发布更名系列公告后的10个交易日内，匹凸匹股价连续涨停。至2015年5月27日，公司股价从停牌前收盘价10.96元/股上涨至25.51 元/股，涨幅达132.76% ，显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。

由此，证监会对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60 万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90 万元的罚款。由于在相关董事会议案上投赞成票，证监会还对匹凸匹时任董事恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告，并分别处以30 万元罚款，且认定上述责任人为证券市场禁入者。

控制权易主成“儿戏”

第三份《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示，2014年11 月13 日，匹凸匹发布拟变更实际控制人的提示性公告。同年11月15 日，鲜言披露《详式权益变动表》称，2014 年11 月12 日，鲜言与自然人殷群达成了股权转让协议，拟将自己通过旗下公司间接持有的匹凸匹5.87%股权作价4 亿元转让给殷群；如协议成立、生效并履行完毕，殷群将成为匹凸匹新的实际控制人。

彼时，鲜言与殷群约定，上述4 亿元转让价款的具体支付方式为：2014 年12 月15 日前，殷群支付售股对价的20%；2015 年1 月15 日前，殷群支付售股对价的20%；2015年2 月15 日前，殷群支付售股对价的60%。根据协议，自殷群全部按期支付4亿元股权转让款后，合同生效；殷群逾期支付任何一期转让款一日，合同自动永久失效，失效无需通知或确认等任何程序。

据查，截至2014 年12 月16 日，殷群未支付首期转让款；鲜言随后致电殷群，后者仍未按照《股权转让协议》支付任何款项。根据双方此前的约定，该股权转让合同自动永久失效。而按照《证券法》的相关规定，匹凸匹应当不晚于2014 年12月17 日披露《股权转让协议》失效的情况。但直至2015 年3 月18 日，经上交所发函催告，匹凸匹才发布相关公告。就此，证监会再对匹凸匹、鲜言分别罚款60万元、90万元。

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